两大违规行为!重庆先石投资被监管出具警示函
资本邦| 2022-07-25 21:20:30
7月7日,资本邦了解到,7月5日,重庆证监局发布一则关于对重庆先石投资管理有限公司(简称:重庆先石投资)采取出具警示函措施的决定。内容显示,重庆先石投资因存在管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉;未按规定向投资者披露信息等两大问题,被监管出具警示函。

两大违规行为,重庆先石投资收警示函

首先是,管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉。据悉,先石红苹果私募证券投资基金(简称:红苹果基金)系重庆先石投资发行的基金产品。公司将该产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易。红苹果基金签订补充协议时,公司未按照产品合同约定,确保有关补充协议签署真实、有效。红苹果基金净值触及止损线后,重庆先石投资未按照产品合同约定,确保产品不得进行开仓,导致净值进一步下跌。

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号,以下简称《私募资管暂行规定》)第五条和《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第四条的规定。

再者是,公司未向投资者披露红苹果基金2020年三季度至2021年二季度产品季度报告。二是红苹果基金持续触发预警线期间,公司未持续向投资者披露相关信息。三是红苹果基金触发止损线时,公司未按照合同约定在5个工作日内向投资者披露该信息。

上述行为违反了《私募管理办法》第二十四条和《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条、第十八条的规定。

综上所述,根据《私募管理办法》第三十三条和《私募资管暂行规定》第十二条的规定,现对重庆先石投资采取出具警示函的行政监管措施。重庆先石投资应认真学习并严格遵守私募基金监管法律法规,加强合规管理,杜绝再次发生此类问题。

天眼查资料显示,重庆先石投资管理有限公司成立于2013年10月,注册资本为1000万人民币,经营状态为存续。经营范围包括一般项目:企业投资管理、企业资产管理。

中国证券投资基金业协会数据显示,重庆先石投资的协会登记备案时间是2017年9月7日,机构类型为私募证券投资基金管理人,业务类型为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金。公司实际控制人赵兴霞,法定代表人、副总经理杨智勇。从公司股权结构来看,大凡实业集团有限公司持有重庆先石投资30%的股权,赵兴霞持股31%,权刚持股20%,苏嘉伟持股14%,张雪飞持股5%。

根据协会数据,重庆先石投资的管理规模在5亿元以下,该公司合计在协会备案了21只私募产品,其中有10只产品已经清算。此次涉及的红苹果基金2020年7月9日备案,目前该产品已提前清算。

7月多家私募机构遭到监管处罚

7月1日,中国证监会内蒙古监管局网站公布的关于对内蒙古光锋私募基金管理有限公司(以下简称:光锋私募)采取出具警示函措施的决定显示,光锋私募在从事私募基金管理业务时存在多项违规行为。

一是管理的部分基金按照不同投资金额分设不同收益特征的基金份额,存在不公平地对待同一基金的不同投资者;二是管理的部分私募基金收益脱离标的资产的实际收益率,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。依相关规定,内蒙古证监局决定对光锋私募采取出具警示函的行政监管措施。

中国基金业协会信息显示,光锋私募曾用名“内蒙古光大股权投资管理有限公司”,成立时间为2012年2月,于2014年4月登记为私募基金管理人,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人,管理规模为20-50亿元。

从公司股权结构来看,光锋私募股东为中国光大实业(集团)有限责任公司、北京金名创业信息技术有限责任公司、北京生利投资管理中心(有限合伙),持股比例分别为40%、30%、30%。

7月4日,厦门证监局发布了关于对东方汇富股权投资采取责令改正措施的决定。根据监管公开信息,重庆先石投资主要存在4宗问题,一是管理了部分未备案的私募基金,其中,个别投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元;二是将部分私募基金用于对外借款,且借款余额均超过基金实缴金额的20%,同时,部分基金借款给拟投资企业实际控制人或第三方、部分基金提供借款期限超过1年;三是;部分基金对外投资未进行工商确权,其中投资境外标的的股权由实际控制人或他人代持;四是未按规定对基金开展风险评级。

中国基金业协会信息显示,厦门东方汇富股权投资管理合伙企业(有限合伙)成立于2010年8月,于2014年5月4日登记为私募基金管理人,机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。2015年3月3日加入中国基金业协会,成为观察会员。公司累计备案私募基金产品14只,其中清算1只,存续13只。(爽爽)

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